- Thực hiện/tham gia góp ý xây dựng các chính sách Quy trình/quy chế giao dịch và giám sát rủi ro và các quy trình quy định khác theo yêu cầu của Ban lãnh đạo;
- Giám sát trực tiếp các hoạt động giao dịch và môi giới khách hàng, giám sát hệ thống tuân thủ quy định và ghi nhận các sự kiện rủi ro và phối hợp xử lý;
- Nhận diện/ Thực hiện các báo cáo đo lường, giám sát rủi ro theo sản phẩm, mảng rủi ro độc lập chuyên biệt trực tiếp, tham mưu cho Ban lãnh đạo;
- Giám sát trạng thái rủi ro so với hạn mức phê duyệt, báo cáo các vi phạm, theo dõi quy trình xử lý khi vi phạm hạn mức;
- Hỗ trợ bộ phận kinh doanh và môi giới giao dịch và các bộ phận nghiệp vụ khác theo quy định từng thời kỳ;
- Các công việc khác theo đề nghị của Ban lãnh đạo và trưởng bộ phận.